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北京赛车技巧大全:工行烟台海阳支行多举措加强内控合规管理

时间:2018/4/28 2:45:44  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  胶东在线4月27日讯(通讯员 于永军)工行烟台海阳支行按照监管部门和上级行要求,结合本行实际情况制定内部控制体系工作计划和措施,并积极组织各个岗位执行好内控各项规定要求,强化内控合规管理。  大力开展合规养成教育活动。工行烟台海阳支行管理人员带头开展合规养成宣讲,同时召开违规...

  胶东在线4月27日讯(通讯员 于永军)工行烟台海阳支行按照监管部门和上级行要求,结合本行实际情况制定内部控制体系工作计划和措施,并积极组织各个岗位执行好内控各项规定要求,强化内控合规管理。

  大力开展合规养成教育活动。工行烟台海阳支行管理人员带头开展合规养成宣讲,同时召开违规典型案例大会,从正面引导与从严惩处两个方面引导全体员工深刻理解合规文化建设的重要性;同时组织全体员工签署合规承诺书,开展员工合规教育培训,开展“重点领域和关键环节”专项整治,完善内控管理机制。

  加强监督检查,有效实施各项检查。统筹监督检查管理,规范监督检查全过程控制。高度关注重点领域风险。以风险为导向,开展专项检查,组织开展银行卡业务、中间业务、业务运营风险核查、反洗钱等专项检查;切实做好年度内控评价工作;严格违规问责机制。加强风险事件、屡查屡犯等方面的违规责任认定与追究,强化违规积分工作考核管理,对问责落实情况进行跟踪评价。

  加强反洗钱业务管理,切实履行反洗钱管理职责,组织全员开展反洗钱工作。做好反洗钱风险提示,督导全行做好重点监控和风险防控;加强反洗钱风险管理和客户管理,做好风险等级的调整维护工作,有效开展对高风险客户的尽职调查,提升综合防控能力;持续开展客户信息质量,确保对公、个人新增客户信息完整率达到100%。降低由客户信息数据质量问题造成的监管处罚风险隐患。


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